Identificação de Entidades Destaque para a Melhoria da Análise de Vínculos

Esse trabalho é a identificação de entidades destaques para a melhoria da análise de vínculos, o qual foi realizado na Universidade Federal de Santa Catarina pelo mestrando Roberto Zaína, sob orientação dos professores Professor Dr. Gustavo Medeiros de Araújo e Professor Dr. Vinícius Faria Ramos Culmant. <br />Esse trabalho foi aceito no WIDAT 2018 no 2º workshop de informação, dados e tecnologia. <br />Bom esse trabalho está sobre a motivação de lavagem de dinheiro e análise de relatórios de inteligência financeira que são relatórios produzidos pela COAF.<br />De forma resumida existe algumas operações financeiras que são identificadas como suspeitas, essas operações financeiras identificados como suspeitos pelas entidades financeiras são comunicadas a COAF, onde avalia essa atividade suspeita e gera um relatório chamado relatório de inteligência financeira e esse relatório é enviado pelas autoridades, no caso, por exemplo a polícia federal. <br />Bom, há alguns problemas em relação à geração desses relatórios entre as informações analisadas e investigação de lavagem de dinheiro. Essas informações são descritas no relatório de inteligência financeira e comumente tem centenas de registros de operações financeiras envolvendo dezenas de pessoas e empresas.<br />Há um grande volume de dados para se investigar e fazer análise no relatório de inteligência financeira. Há um número grande de dados e uma complexidade de informações e de conexões entre entidades bastante grande. <br />Então o pessoal desenvolveu uma metodologia para poder fazer a identificação desses dados. O pessoal viabilizou a implementação das ferramentas de análise para fazer a busca, a coleta e o tratamento dos dados. No relatório de inteligência financeira a pessoa faz a seleção de um RIF modelo depois a estruturação das operações suspeitas no RIF uma seleção de alguns cnpj, a consulta do quadro societário das empresas e posterior estruturação dessa a planilha, seleção de cpf's bem societário, consulta de vínculos trabalhistas entre sócios de um posterior estruturação da planilha, a normalização dos dados originais, porque as informações são sigilosas e é necessário que os dados estejam normalizados. <br />Como resultado do uso de ferramentas de análise de vínculo em operações RIF, toma um fluxo resumido da metodologia esse RIF ele é tabulado, ou seja, as informações tabuladas em um relatório texto são analisadas manualmente e são transformadas em tabelas, essas tabelas são diagramadas pela ferramenta de análise de grafo. É possível realizar consultas de cnpj e fazer a importação e tabulação dessas consultas e cnpj e agregar mais informações a esses grafos. <br />Inicialmente a gente teria na primeira diagramação um diagrama desse tipo com as informações retiradas do RIF e cada informação é possível fazer cruzamento com outras bases de dados e aumentar essa rede de informações. <br />Então, essa rede de informação é aumentada realizado consultas pelo cpf, cnpj das empresas aumentando aí o tamanho do grafo, ou seja, essas linhas em verde são as linhas do RIF original e as outras linhas em vermelho, azul e preto são informações de outras bases de dados, como a Receita Federal por exemplo. <br />Dessa forma, é um grafo bastante grande e dependendo do tamanho do RIF esse grafo pode aumentar muito mais se essa complexidade de informação que o agente tem que trabalhar e tentar identificar os principais suspeitos e é aqui um trabalho para tentar fazer uma identificação e criar um modelo para identificar quais são as entidades destaque. <br />Nesse caso a partir de um modelo na COAF de operações financeiras suspeitas em operações financeiras, por exemplo, se há sócios entre empresas que foram empregados de uma empresa e dona de uma outra empresa e as transacções financeiras entre essas empresas, isso é considerado pela COAF como modelo de suspeita.<br />Então, a gente pegou esse modelo como suspeita, aí realizamos junto com uma ferramenta de BI uma relação dessas entidades e depois essa relação um carregamento na ferramenta de análise de vinculo. <br />Nós usamos a Business Intelligence para poder melhorar nessa questão da visualização das entidades destaque. A ferramenta que foi utilizado foi a QlikView que é uma ferramenta de BI comum e traz todas as informações relevantes de uma ferramenta de Business Intelligence e também a gente consegue incluir scripts específicos no qual a gente realizou esses scripts seguindo modelos de operações suspeitas da COAF a gente criou esses scripts para poder é levantar quais que são um suspeito seguindo aquele modelo da COAF. <br />Então, a metodologia seguindo o modelo da COAF é feita uma tabulação do modelo RIF com as operações, essas operações são carregadas por um script específicos para aquele tipo de modelo da COAF, no caso a métrica utilizada sócios e empregadas esse resultado dessas métricas são tabulados é feito uma consulta de históricos trabalhistas em outras bases. É feito um ajuste de métricas para poder pegar principalmente quem é o sócio da empresa e empregado em outra empresa a e esses caras. O resultado desses scripts são levados para a ferramenta de BI para identificar o que chama de prováveis interpostas pessoas.<br />Esses modelos de dados foram utilizados da primeira carga, modelo de dados da segunda carga de operações do RIF de societários e esse modelo é usado pra poder fazer aquela identificação da interposta das pessoas destaques as entidades destaques depois de feito essa consulta com script a gente tira de algumas pessoas que são as pessoas importantes mais importantes ali dentro de todo aquele grafo que apresentamos no começo. <br />Do grafo inicial que a gente tem a partir das informações do RIF cruzada com outras informações de outras bases como base da receita federal, então a gente pega as informações do livro como se fosse da receita federal faz uma análise de bussines inteligente guiada pelo modelo da COAF e assim conseguimos destacar as principais pessoas dentro desse grafo, ou seja, isso aqui é realmente um resultado que facilita o agente a identificar aquelas pessoas suspeitas e iniciar uma investigação.<br />Como conclusão a análise de vinculos é uma metodologia importante e bastante eficiente para detecção de processos envolvidos em operações financeiras ilícitas.<br />Entretanto, grafo é muito grande e dependendo da quantidade de bases agregada dificulta bastante a visualização, então para melhorar a identificação, direto no coração as pessoas que são os mais responsáveis dentro dessa rede criada é desenvolver um método baseado no modelo da COAF para poder identificar os principais atuantes os principais modus dentro daquele modelo para fazer a identificação. 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